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上海東方證券資產管理有限公司網上交易服務協議


甲方(個人投資者):

乙方:上海東方證券資產管理有限公司


為便于甲方通過乙方電子交易系統辦理網上交易業務,根據有關法律法規、產品合同、產品說明書等法律文件及乙方有關業務規則,經甲乙雙方友好協商,就乙方為甲方提供網上交易及其相關服務達成如下協議:


第一條釋義

除非本協議文意另有所指,下列詞語具有如下含義:

1、網上交易:指投資者通過乙方電子交易系統(包括網站、APP、微信及本公司指定且授權的其他電子交易平臺)進行產品交易或對其賬戶進行管理的行為。

2、投資者:指通過電子交易系統進行網上交易的個人投資者。

3、產品:指乙方管理的公開募集證券投資基金和集合資產管理計劃。

4、基金賬戶:指登記結算機構為投資者開立的、用于記錄投資者持有的產品份額及其變動情況的賬戶。

本條所列的登記結算機構是指本公司或本公司委托的登記結算機構。

5、交易賬戶:指本公司為投資者開立的記錄投資者通過本公司辦理產品參與(認購/申購)、退出(贖回)、轉換及轉托管等業務所引起的產品份額的變動及結余情況的賬戶。

6、認購:指產品募集期或推廣期內,投資者根據公開募集證券投資基金基金合同或集合資產管理計劃合同(以下統稱“產品合同”)、招募說明書或集合資產管理計劃說明書(以下統稱“產品說明書”)的規定,通過乙方電子交易系統購買產品份額的行為。

7、申購:指產品合同生效后,投資者根據產品合同和產品說明書的規定,通過乙方電子交易系統購買產品份額的行為。

8、定期定額申購:投資者通過電子交易系統約定每期扣款時間、扣款金額、申購基金及扣款方式等,并由乙方于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式。

9、贖回:指產品合同生效后,投資者根據產品合同和產品說明書的規定,將產品份額兌換為現金的行為。

10、轉換:指投資者按照產品合同、產品說明書和乙方公告,申請將持有的某一產品份額轉換為其他產品份額的行為,轉換的產品需為同一登記結算機構登記且同為乙方所管理的產品。

11、轉托管:指投資者在同一產品的不同銷售機構之間實施的變更所持產品份額銷售機構的操作。

12、工作日:一般情況下是指上海和深圳證券交易所的開市交易日(本公司公告停止交易日及特殊產品品種另有規定的除外)。產品合同另有約定的,以相應的產品合同為準。

13、T日:指本公司受理投資者開戶、認購、申購、贖回或其他業務申請的工作日。

14、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)。

15、交易密碼:指投資者使用電子交易系統進行網上交易時所需的密碼。

本規則未特別說明的其他詞語和或表述應與其在相應產品合同、產品說明書中具有相同的含義。


第二條網上交易風險提示

甲方自愿申請使用乙方網上交易服務即被認為已經完全了解網上交易的風險,并能夠承受因該特殊交易方式所帶來的潛在風險及由此可能帶來的損失。為保護投資者利益,乙方會最大限度采取有效措施保護投資者資料和交易活動的安全。本著對投資者負責的態度,乙方在此鄭重提醒甲方,網上交易仍然存在的風險包括但不限于:

1、互聯網是全球公共網絡,并不受任何一個機構所控制。數據在互聯網上傳輸的途徑不是完全確定的。互聯網本身并不是絕對安全可靠的環境。

2、在互聯網上傳輸的數據有可能被某些個人、團體或機構通過某種渠道獲得。

3、互聯網上的數據傳輸可能因通信繁忙出現延遲,或因其他原因出現中斷、停頓或數據不完全、數據錯誤等情況,從而使交易出現延遲、停頓或中斷。

4、互聯網上發布的各種信息,包含但不限于分析、預測性資料,可能出現錯誤或被誤導。

5、甲方的網上交易身份可能會被冒用。

6、甲方自身所使用的計算機性能、質量、病毒、故障及其他原因,可能對交易時間或交易數據產生影響,給甲方造成損失。

7、如甲方缺乏必要的網上交易經驗或互聯網知識,會因操作不當造成交易失敗或交易失誤,可能給甲方造成損失。

8、甲方自身疏忽造成賬號或密碼泄漏等,可能給甲方造成損失。

9、由于不可抗力導致的其它風險。


第三條甲方承諾:

1、甲方遵守有關法律法規、規章制度,并愿意受本協議相關條款的約束。

2、甲方清楚地了解使用乙方網上交易服務可能遭受的風險,并自愿承擔該種風險而可能導致的所有損失。

3、甲方在簽訂本協議之前,已經詳細閱讀了本協議包括乙方免責條款在內的所有條款,并已準確理解其含義。

4、甲方確認已詳細閱讀并理解乙方所募集、管理產品的產品合同、產品說明書及其更新及《上海東方證券資產管理有限公司網上交易業務規則》及本協議書的所有內容,并同意接受上述所有內容。甲方明白投資于產品的風險,自愿通過乙方電子交易系統辦理業務,并承諾視同甲方親臨乙方柜臺辦理。

5、甲方投資于乙方管理的產品,按照乙方規定開立相關賬戶。

6、甲方是符合法律法規、相應產品合同等法律文件規定的合格投資者。

7、甲方保證用于投資乙方所募集、管理產品的資金來源合法合規,不存在任何瑕疵,否則由此引起的一切責任由甲方承擔。

8、甲方保證所填寫信息真實、準確和有效,如有變化,甲方應及時變更相關資料。因甲方未能及時變更有關資料所可能導致的所有損失由甲方承擔;因提供不真實、錯誤或無效信息而導致的一切責任由甲方承擔,包括對乙方或任何第三方的損害賠償責任。

9、甲方保證單獨使用網上交易方式,不與他人共享;甲方承諾不利用該電子交易系統為他人代持或從事產品代理買賣業務并從中收取任何費用。

10、甲方確保其用于網上交易的設備安全、可靠。對于因甲方設備故障、通訊故障等原因造成的經濟損失由甲方承擔,乙方不承擔任何責任。

11、甲方承諾,凡是使用甲方密碼所進行的一切交易,均被視為甲方親自辦理之有效交易,由此造成的后果由甲方自行承擔。

12、甲方在發現或有理由認為存在未被授權的人正在或可能使用其賬號、密碼時,應立即與乙方聯系,甲方承諾采取相應的保護、防范措施。

13、甲方保證不利用技術或其他手段,攻擊乙方網絡,破壞乙方系統,否則承擔由此給乙方或任何第三方造成的損失。

14、甲方同意乙方保留甲方網上交易的電子數據以作為甲方交易的證明,并承認其等同于書面簽署之法律文件之效力。

15、甲方對其各項交易活動的結果承擔全部責任,承諾償付任何因其違約而使乙方遭受的損失。

16、甲方保證不將本協議項下的權利或義務的部分或全部轉讓給任何第三方。

17、甲方保證妥善保管交易密碼和身份識別憑證,并定期更換交易密碼。因甲方未妥善保管密碼或身份識別憑證而導致的損失,由甲方自行承擔。


第四條乙方承諾

1、乙方遵守有關法律法規、規章制度,并愿意受本協議相關條款的約束。

2、乙方所提供電子交易系統的系統安全、數據備份和故障恢復手段符合監管機關的規定。

3、乙方對甲方的委托資料、委托事項等負有保密義務,除對甲方賬戶資料、委托事項進行核查校驗、征信調查之特定目的,或為甲方提供綜合化服務之需要而必須向乙方認為必要的業務合作機構披露前述信息外,乙方未經甲方許可,不得透露甲方在乙方登記的任何資料。但乙方按照有關法律、法規和規章規定或有關司法機關、行政管理機關的要求提供甲方的有關資料和乙方用于公司內部用途不在此限。


第五條提示條款

1、網上交易開通提示:

1)甲方須事先辦理指定銀行借記卡,并按銀行相關規定要求開通相應的業務權限。

2)甲方須與乙方簽訂《上海東方證券資產管理有限公司網上交易服務協議》。

3)甲方申請開通電子交易系統,須依據《上海東方證券資產管理有限公司網上交易業務規則》等乙方業務規則辦理。

4)乙方有權將甲方填寫的開戶信息發送到相關支付渠道進行信息比對。

2、支付業務提示:甲方須依據《上海東方證券資產管理有限公司網上交易業務規則》等乙方業務規則辦理資金支付事宜。

3、設備提示:甲方應具備網上交易所必需的設備。

4、業務申請提示:

1)甲方在電子交易系統下達的業務申請,以乙方的系統自動記載為準。

2) 甲方使用電子交易系統辦理相關業務,需自行支付因此產生的相關費用,如上網費等。

5、交易申請受理時間提示:

在開放日,產品當日申購(含定期定額申購)、贖回申請的受理截止時間為當日15:00(不含),認購申請的受理截止時間以產品發售公告中約定的認購截止時間為準。如甲方于交易申請截止時間后提交申請,則按下一個開放日的申請處理。甲方業務申請的時間以乙方系統自動記載時間為準。乙方有權根據實際情況和技術條件,臨時改變交易申請受理時間,因此造成甲方不能及時委托的情況,乙方不負責任,甲方可以選擇其他乙方認可的方式提交交易申請。


第六條免責條款

因下列情形導致甲方損失的,乙方不承擔責任:

1、因戰爭、自然災害、罷工、地震、火災、臺風及其他各種不可抗力導致甲方損失的,乙方不承擔責任。

2、因電信部門的通訊線路故障、通訊技術缺陷、電腦黑客或計算機病毒等問題造成委托系統不能正常運轉導致甲方損失的,乙方不承擔責任。

3、為確保網絡傳輸的安全,保障投資者的利益,乙方對網絡資料的傳輸采用數據加密處理(如采用電子安全證書方式),但乙方無法保證網上信息傳輸絕對安全、毫無錯誤、指定網址不被惡意攻擊或不存在因計算機病毒、通訊線路、硬件損壞、第三方服務中斷、延遲、差錯等導致的故障或錯誤,也不為此承擔任何責任。

4、甲方自身所使用的計算機性能、質量、病毒、故障及其他原因等導致甲方損失的,乙方不承擔責任。

5、法律和政策重大變化或乙方不可預測和不可控制因素導致的突發事件導致甲方損失的,乙方不承擔責任。

6、因提供資金結算途徑的結算機構自身原因,導致資金到賬遲滯等問題給甲方造成損失的,乙方不承擔責任。

7、因通訊、網絡中斷、堵塞等情況致使通過約定的方式無法下達業務申請給甲方造成損失的,乙方不承擔責任。

8、因甲方設備或通訊故障或設備未能處于正常工作狀態致使乙方未能按時或及時收到甲方業務申請,或者乙方收到的甲方業務申請不完整而導致甲方損失的,乙方不承擔責任。

9、因甲方對設備的錯誤操作和對有關信息的錯誤理解導致甲方損失的,乙方不承擔責任。

10、因甲方原因或黑客攻擊、電子病毒等非乙方原因導致甲方交易密碼等重要信息泄露或遺失,導致甲方損失的,乙方不承擔責任。

11、因甲方辦理網上交易的銀行卡發生銀行賬號丟失或銷戶等情況,未及時通過乙方完成銀行卡號變更而導致甲方損失的,乙方不承擔責任。

12、乙方對任何交易申請僅作形式審查,一切使用甲方交易密碼進行的交易行為均視為甲方親自辦理之有效交易行為,由此可能造成甲方損失的,乙方不承擔責任。

13、本協議第二條提示的網上交易風險所導致的甲方損失,乙方不承擔責任。

14、法律規定、產品合同和本協議約定的其他乙方免責事項。


第七條協議生效及變更

1、甲方同意乙方有修改本協議的權利,相關修改事項須進行公告,甲方認可乙方公告之日為送達日。

2、本協議書簽署后,若有關法律法規和產品合同、產品說明書等法律文件及其他甲乙雙方應共同遵守的文件發生修訂,本協議與之不相適應的內容及條款自行失效,但本協議其他內容和條款繼續有效。

3、本協議在甲、乙雙方簽署后立即生效,在下述情況之一發生時終止:

1)雙方簽訂書面協議同意終止。

2)甲方死亡或不再具備相應的民事行為能力。

3)甲方撤銷直銷交易賬戶或基金賬戶。

4)甲方取消網上交易。

5)乙方不作為甲方認購、申購、贖回、轉換所指向的產品或甲方所持有的產品的管理人。

6)因不可抗力使本協議無法繼續履行。

7)一方違約,另一方書面通知對方提出終止本協議。


第八條爭議的解決

甲、乙雙方如有爭議,應盡可能通過協商、調解解決,協商、調解不成,任何一方均有權向上海國際經濟貿易仲裁委員會申請仲裁。


第九條其他

乙方對本協議擁有修改權和最終解釋權。