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基金轉托管相關問題解答

時間:2017-02-27 字號:      


東方紅資產管理旗下有多只封閉三年運作,期間在深交所上市交易的基金。這類基金在成立后三年封閉運作,期間不開放申購贖回,旨在把握中長期投資機會;為滿足封閉期間持有人的流動性需求,基金上市交易后,持有人可通過證券交易所轉讓基金份額。

公告顯示,2017年2月21日,東方紅睿華滬港深混合、東方紅睿滿滬港深混合在深圳證券交易所上市交易。

目前,東方紅資產管理旗下該類基金包括東方紅睿豐混合、東方紅睿陽混合、東方紅睿軒滬港深混合、東方紅睿滿滬港深混合、東方紅睿華滬港深混合等5只。上述5只基金的份額持有人均可通過深交所進行基金份額轉讓。

什么是轉托管?
如何辦理轉托管?

現就一些常見問題做出簡單解答。
一、什么是場內基金和場外基金?
場內是證券市場,也就是大家常說的二級市場。場內基金是通過證券市場進行交易的基金產品。場內基金可以按照市場價格進行交易,也可以按當天凈值贖回。
場外基金則是通過銀行、證券公司、第三方銷售公司等代銷渠道,以及基金管理人的直銷渠道進行申購贖回的基金產品。普通的開放式基金一般為場外基金,每天只有一個凈值作為申購贖回的價格,可以在場外申購贖回,就是大家熟知的銷售渠道。ETF和LOF基金是例外,既可以在場內交易,也可以在場外申購贖回。 

場內(二級市場)場外
交易方式交易、申購贖回申購贖回
銷售渠道證券交易所銀行、證券公司、第三方銷售公司等代銷渠道+基金管理人直銷渠道
可購買基金封閉式基金、ETF、LOF開放式基金

二、什么是基金轉托管?
基金轉托管,指基金份額持有人將其在一家銷售機構交易賬戶持有的基金份額,全部或部分轉移到另一銷售機構交易賬戶的行為,是針對證券交易所上市基金托管轉移的一項業務。
投資者可自由進行基金的轉托管,既可從場內轉托管到場外(包括基金的直銷和代銷機構),也可從場外轉托管到場內。

三、東方紅資產管理旗下有哪些基金可以進行轉托管呢?
東方紅睿豐混合、東方紅睿陽混合、東方紅睿軒滬港深混合、東方紅睿滿滬港深混合、東方紅睿華滬港深混合已經上市,可以進行轉托管。 

基金簡稱代碼場內簡稱上市時間
東方紅睿豐混合169101東證睿豐2015.3.6
東方紅睿陽混合169102東證睿陽2015.7.31
東方紅睿軒滬港深混合169103東證睿軒2016.8.15
東方紅睿滿滬港深混合169104東證睿滿2017.2.21
東方紅睿華滬港深混合169105東證睿華2017.2.21

四、之前場外認購的東方紅系列封閉運作的基金如何轉托管至場內?

投資者之前通過場外銷售機構認購的東方紅系列封閉運作的基金份額可以辦理跨系統轉托管,將基金份額轉入深交所交易系統,之后再通過二級市場交易。

準備工作:投資者需要擁有深圳證券賬戶。沒有深圳證券賬戶的投資者,可以持本人身份證到券商辦理深圳證券賬戶開戶手續(如果以前買過股票或封閉式基金,可以使用原來的賬戶)。

第一步:在辦理跨系統轉托管之前,投資者須與基金份額擬轉入的證券營業部取得聯系,獲知該證券營業部的深交所席位號碼。

第二步:投資者可在交易日持有效身份證明文件和深圳證券賬戶卡到轉出方代銷機構辦理跨系統轉托管業務。投資者須填寫轉托管申請表,寫明擬轉入的證券營業部席位號碼、基金賬戶號碼、擬轉出的基金代碼和轉托管數量,其中轉托管數量應為整數份。

投資者T日(交易日)申請辦理的跨系統轉托管若為有效申報,則其申報轉托管的基金份額可在T+2日到賬。投資者自T+2日即可交易基金份額。

五、轉托管會產生哪些費用,如何收取?
投資者申請跨系統轉托管時,基金管理人不收取轉托管費用,轉出銷售機構可能會收取一定費用,遵循各銷售機構具體規定。場外轉場內、場外轉場外不收取手續費;場內轉場外、場內轉場內收費標準取決于各家銷售機構。

六、有些投資者可能會遇到,轉托管成功后無法在場內查到自己的份額,這是什么原因?
轉托管后,投資者需要在其開戶券商做賬戶登記(基金關聯)。如不做賬戶登記(基金關聯),投資者將無法通過場內券商賬戶查詢到基金份額情況。賬戶登記(基金關聯)的具體操作以開戶券商為準,大部分券商支持直接通過其交易軟件實現關聯,部分券商需要投資者通過柜臺完成關聯。

七、在操作轉托管時,如果轉托管確認失敗,失敗原因為“銷售代理人代碼錯誤”,該如何處理?
投資者需要再次確認所轉入券商的“對方網點(席位號)”、“對方銷售商”、“對方賬號”是否有誤。

其他注意事項:
a.轉托管的基金份額需為整數份
b.投資者轉托管報盤在當天交易時間內允許撤單

風險提示:基金過往業績及其凈值高低并不預示未來業績表現,其他基金的業績不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人承諾以誠實守信、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證一定盈利,也不保證最低收益。基金投資有風險,投資需謹慎。投資者投資基金前,請認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件。

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